中德证券：打造有效合规管理机制 加速企业内部转型升级步伐

陈笑11

合规是企业立身之本，是影响企业经营的重要因素之一，已成为当代企业提高竞争力以及实现可持续发展的根本保障。近年来，随着管理人员对合规经营的认识不断加深，越来越多的企业开始身体力行投身合规管理建设。其中以中德证券有限责任公司（以下简称：中德证券）为例的证券公司，在经过不断的摸索实践后，逐渐形成了一整套专门的合规管理机制。在进一步打造创新管理方式的同时，加快企业内部转型升级步伐，推动集团全面发展。

所谓合规，就是要求中德证券有限责任公司及全体员工的经营管理和执业行为，符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。在合规经营理念持续推动下，中德证券董事会、高级管理层高度重视公司经营的合规性，并承担有效管理公司合规风险的最终责任，积极在全公司推行依法合规经营的价值观念，促进公司各项合规制度得以有效实施。

不仅如此，为了进一步推进公司合规经营管理建设，中德证券明确了全面性、责任制、主动性以及独立性四个基本原则。首先，中德证券明确要求公司的合规管理应当覆盖公司所有部门和全体员工，并在决策、执行、内部控制等环节体现合规管理要求。
( t0 `( X! K/ ?# B其次，中德证券要求公司的董事会、监事会和高级管理人员必须依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。证券公司各部门负责人应当加强对本部门工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门合规管理的有效性承担责任，公司员工对其执业行为的合规性负直接责任。
+ m7 g, N. m( K  ~$ f再次，中德证券要求各部门及全体员工在经营管理活动和执业过程中应当主动进行合规审查，主动寻求合规支持，主动报告合规风险，主动执行合规制度。
1 K0 ~6 C  x1 \3 t: A" A1 N' [8 o最后，中德证券要求合规负责人和合规管理部门具有独立性，公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人和合规管理部门下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门应当支持和配合合规负责人和合规管理部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人和合规管理部门履行职责。
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未来，中德证券还将通过建立健全合规管理的框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理。在不断培育全员主动的合规文化，增强自我约束能力的同时，切实防范合规风险，确保公司及员工的经营管理活动和执业行为符合法律、法规和准则的要求，并力求形成公司内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，保证公司规范、稳健和可持续发展。更多详细资讯请关注中德证券官方网站http://www.zdzq.com.cn/或微信公众号了解详情！