合同条款如何审查和风险防范（下）

福建壶兰律师

7、法律条款的审查

7 n( ]6 M% y, a" A3 a' g6 p 　　合同中的条款一般分为纯商业上的条款和法律条款，商业条款是规定双方交易的条件，是双方对纯商业上的事务作出安排，法律条款则主要规定双方的法律权利和义务以及一方出现违约时的处理。商业条款是合同的基础，没有商业条款交易就没有必要存在，双方也不会签订合同，但这并不是说法律条款不重要，许多合同只规定双方交易的主要条款，基本上就是交易的商业条款，却忽略了双方各自应尽的责任和义务，以及违约应承担的责任。这样对合同解除了双方应的法律责任，从而削弱了合同的约束力。一般而言，应特别注意审查合同中的如下法律条款：

　　(1)一方单独决定的条款。

　　一般情况下在合同中不得出现一方单独决定的条款，如在己方承担费用运送货物的货物买卖合同，己方承担运费的原因是该部分费用已经体现在合同的金额当中，但通常该笔费用是计算至对方所在的运输费用，如果合同规定货物运送至对方指定的任意地点，则运送至对方所在地以外的目的地所发生的额外费用要由己方承担。

　　(2)对方单独确认的条款。
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　　对于交付货物或服务成果的合同，对方一般会要求在合同文本中规定货物或工作成果经对方验收合格后支付，但没有规定对方验收的客观标准，则合格与否完全取决于对方的主观态度，给对方违约提供合理的理由。因此对于这种条款一般应规定根据双方约定的客观标准或合同文本的约定予以验收，在对合格与否发生争议时不应由对方最终决定，应规定通过双方诚信协商解决或者有共同委托的独立第三方裁决。此外，即使约定确认的客观标准，如果对方拖延确认或拒绝确认，也会给其迟延履行义务提供机会，因此还应在该等条款中增加对方不得无正当理由迟延或拒绝确认的词句。在合同履行过程时，应注意及时要求对方予以书面确认，并保存经对方授权代表签署的书面确认证据。
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　　(3)对方单方要求修改更换的条款

3 `. C. o7 k, V' G 　　如果合同规定对方可以对己方提供的合同产品提出修改意见，如果没有任何限制性的条件，可能存在的风险至少有二：第一，如果对合同产品没有最终的认定标准，则对方可以接提出修改意见的机会随意改变产品的要求，甚至提高产品标准，而相关费用则由己方承担；第二，即使在约定客观标准的情况下，对方也可以为拖延自己履行义务的期限而随意提出任何修改理由。因此对于这样的条款应增加“合理”的限制，即对方提出的修改理由应为合理的要求。
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　　(4)损害赔偿条款
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6 ~& ^; X1 }: U4 x/ ] 　　如果合同条款规定己方在违约的情况下应承担一定金额的违约金。对于此类条款应注意审查每一违约事项所对应的赔偿金额和可预计的损失金额，如果约定的赔偿金额过高，则己方有可能因轻微的违约事件而承担高额的损害赔偿金。因此应尽量将该条款修改为“对违约所发生的损失承担相应的赔偿金额”。

　　(5)研发风险承担条款

, m4 I# r0 \- h% O9 j 　　就技术开发而言，一般存在开发失败的风险。如果技术开发为产品供应合同的前提条件，供应方只有在技术开发经采购方认可后才能供应产品，技术开发成功，当然可以将开发费用分摊到产品价格中去，一旦开发失败，产品供应事实上成为履行不能，这就存在开发费用承担的问题。因此在约定技术开发条款时应对技术开发失败的风险承担作出安排，否则就有一方承担所有风险损失的不公平后果。

5 n1 K8 D4 E+ x# s 　　(6)商业秘密保护条款

　　如果合同履行涉及技术资料的交换，建议在合同文本中增加商业秘密保护条款，规定双方互相对方承担保密责任，而且保密责任期限一般应持续到合同终止或因任何原因解除后的一定期限，如果是关键技术秘密，应承担终身保密的责任。
　(7)模糊的法律责任条款
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* b0 J% T. O& O, e/ K% E/ R 　　虽然在合同文本中规定一方违约时另一方享有追究其法律责任的权利，但条款写得十分含糊笼统，没有明确责任形式和赔偿金额，这种规定也不利于以后发生争议时迅速有效地确定违约赔偿责任的范围和数额。因此，审查合同时应注意合同条款是否对双方违约所应承担的法律责任作出明确的约定，包括确切的违约金和赔偿金的数额或计算方法。

4 c  P+ N+ [7 M1 j/ T  J# w; f 　　(8)法律责任不对等的条款
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　　如果合同约定由双方各自分别向对方履行相同内容的法律义务，在一方要求对方违反该项义务承担法律责任的同时，对方也可以要求该方不履行义务的违约责任。如合同约定为了保证合同的履行，甲方须向乙方提供某些文件资料，乙方也必须向甲方提供某些文件资料，在甲方要求乙方保证其所提供的文件的真实性和准确性的同时乙方也可以要求甲方对其提供的文件资料的真实性和准确性负责。

2 q: x' |2 p- q5 r3 p4 Q; C 　　(9)多方当事人之间的连带责任承担
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$ g& J$ J% O" e( H* q 　　如果合同一方为几个当事人，他们共同构成甲方或乙方，则应在合同文本中规定对方违约时几个当时人相互承担连带责任的条款，以加强对己方利益的保护。
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1 F& D- l& h, T/ e6 i 　　(10) 审查违约责任条款

, \& j+ E% a' v/ _, p+ g6 j0 n 　　审查违约责任条款应注意审查有无不平等的违约责任条款和加重己方责任的违约责任条款。在约定责任承担方式时，一般只能在违约金和经济损失中选择其中一种，如果既主张违约金又主张赔偿损失可能就得不到法院的支持。因此，如果对违约的损失能够预先估计，可以约定一定金额或一定比例的违约金，可以免除争议发生后举证证明损失额多少的问题。但是，如果损失无法估计，则应当约定违约方向守约方赔偿因违约实际造成的损失。此外，如果希望约定定金条款，应注意定金与“订金”的区别，因为“订金”在法律上被认定为预付款，不具有担保功能，是不能要求双倍返还的。并且定金与违约金也不能相竞合，否则这样的约定会因为与法律相抵触而导致无效。
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　　8、保证条款的审查
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　　如果合同条款中约定己方保证具有某种能力和资格，包括但不限于订约能力、履约能力、特别资格的许可、资格证书等，一旦己方不具备该种能力和资格，即需向对方承担违约责任，对这种条款应引起重视。因为，己方违反了保证条款的约定，或者不具有保证条款的某种能力或资格，即使不具有该能力资格并不影响合同的履行，对方也可以要求己方承担违约责任。因此，如果己方不具备对方要求的特别资格，可要求对方将该条款从合同文本中删除。
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1 I' \7 k7 C; {; x4 G8 [( K 　　9、争议处理条款的确定

0 \/ K. N/ d5 j! i( o) L- I 　　合同争议管辖法院有原告所在地法院、被告所在地法院、合同签订地法院、合同履行地法院、标的物所在地法院。因此在需要通过法院诉讼解决争议时，各方都希望争议能在己方所在地的法院进行诉讼，从而发生法院管辖争议。但是如果能在合同中约定具体的管辖法院，就会避免合同争议解决前的法院关系纠纷了。
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　　合同约定法院管辖时应如意避免如下问题：(1)表述不清楚，容易产生歧义，如：“如果发生争议，可由双方所在地法院管辖”，实际上约定本身隐含了纠纷；(2)约定由上述五个地方以外的法院管辖，因超出法院管辖范围导致约定无效；(3)约定违反了级别管辖或专属管辖的规定，导致约定的受诉法院实际上没有管辖权，错失争议解决的最佳时机。

　　如果采用仲裁的方式，仲裁条款或仲裁协议一定要约定明确。第一、约定的仲裁机构必须真实存在。我国仲裁机构是在直辖市和省、自治区人民政府所在地的市设立，以及其他设区的市设立，县一级人民政府所在地不设立仲裁机构，如果约定区/县一级政府所在地的“仲裁委员会”管辖，因为该仲裁机构根本不存在，约定无效。第二、仲裁机构的名称应具体明确，不得笼统约定由甲方(或乙方)所在地仲裁部门解决，因为这样的仲裁条款只是约定了仲裁地点而对仲裁机构没有约定。不过，如果约定某地仲裁机构仲裁，而该地区只有一家仲裁机构，一般认为该约定指定了确定的仲裁机构。第三，不得同时约定法院和仲裁机构同时管辖，否则视为约定不明确导致无效，争议由法院管辖。第四、约定仲裁可以不必限于各自所在地，因为仲裁没有地域管辖的问题，为了避免地方仲裁机构的地方保护主义倾向，可以约定双方以外的地区的仲裁机构仲裁。
; n2 @% Q; R, p# b. p/ k10、用词严谨规范
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9 j( f2 g2 T6 ~  j7 j 　　合同语言不同于日常生活语言，需要以最简练的语言表达双方最准确的意思，不得出现模棱两可的解释或者歧义。
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　　第一、特定术语需要定义。如果合同文本需使用某些特定术语或词句，而该术语在合同所应具有的含义不同于日常生活中所包含的意义，则应在合同中对该术语进行定义。如合同约定“甲方提供的产品不得存在工艺上的缺陷”，根据该条款对是否存在缺陷可能在不同的语境环境中有不同的指示对象，因此在合同中就应规定所谓工艺上的“缺陷”具体包括哪些内容。再如合同要求一方其股东不得失去对该方的控制权的约定，“控制”在法律上包括持有股权50%以上的控制和实际控制两种情况，如果没有定义，双方可能互相主张对自己有利的控制定义。
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　　第二、避免使用模糊词语。有些词语本身并没有具体的含义，站在不同的立场可能会有不同的解释，这种词句出现在合同中往往会导致双方从各自的角度出发作出不同的理解而产生争议，如果合同中出现这样的词语应使用更精确的词语来代替或者删除。如合同中约定“甲方应以最新的材料使用最好的工艺生产产品”，其中“最新”和“最好”都是模糊词语，现实中没有具体的参照标准，这样就很容易给对方违约制造合理的借口。但是，如果该词语可以通过合同解释予以确认，则可以对其予以保留。如合同约定一方可以在正常的经营活动进行审查，“正常”虽然为模糊语言，但一旦发生争议，法院可以通过双方的举证证明予以确定，而且是否“正常”也仅能在争议发生是才能确定，为了避免定义不能穷尽的风险，可以予以保留而且必须保留。
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0 e7 l& ^( v! J7 k5 u: i' f/ m 　　第三、条款表述应具有周延性。即对某一事项进行规定时应尽量考虑所有的情况，不要留有缺口。如合同约定双方终止的合同处理，任何一方终止合同按是否合理包括有正当理由的终止和无故终止两种情况，在有正当理由终止的情形下又有因乙方原因终止和乙方以外的原因终止的情况，如果合同约定甲方仅对其无故终止合同承担责任，则在其有正当理由终止合同的所有法律后果都有乙方承担，包括因不可抗力终止合同的情形，显然对乙方不利。

　　第四、期限的表述应明确规定始期和终期，否则很难计算期限开始的时间或截止到时间。如合同中约定“甲方应在30天内支付价款”，这个期限只有终期没有始期，30天到底从哪天起算不明确，实际上等于没有约定。有如“甲方应在接受乙方交付的工作成果后支付价款”则是只规定始期没有终期的例子，按照这种约定，虽然甲方在接受乙方履行后就有了支付价款的义务，但何时履行不明确，甲方即使拖延更长的时间也不构成违约。

　　第五、列举不一定要穷尽。对合同中的某些事项，如果单纯是概括性的规定可能理解起来会有一定的困难，如果通过列举的方式就会一目了然。但是，在列举的时候应注意，由于对未来发生的事情的不可预测性，往往不能将所有需要考虑到事项都列举穷尽，因此在列举时应加上“包括但不限于”的表述，否则仅仅将对方的责任限定在列举的部分，超出列举的部分对方就无需承担任何责任，己方需承担该部分的所有风险。